時間：2014-12-05 ? ? ? ? ? 消息來源：資產(chǎn)管理時報
編者按：隨著PPP項目模式的持續(xù)升溫，中央部委對PPP的法規(guī)建設工作也在加速推進。而作為推廣PPP的兩個重要部門，國家發(fā)改委和財政部在法規(guī)建設方面均有所動作。據(jù)了解，財政部制定的 PPP操作指南，將與近期正式公布。作為推廣PPP模式的重要制度設計，由發(fā)改委牽頭起草的《基礎設施和公用事業(yè)特許經(jīng)營法》也已經(jīng)過八次修改討論，并于日前下發(fā)了《基礎設施和公用事業(yè)特許經(jīng)營管理辦法》（征求意見稿），要求各單位于12月3日前對意見稿進行反饋，這意味著大量PPP項目迎來“開閘”。
下文為征求意見稿原文：
目錄
第一章 總則
第二章 特許經(jīng)營權的授予
第三章 特許經(jīng)營協(xié)議
第四章 特許經(jīng)營者權利和義務
第五章 實施機關的權利和義務
第六章 監(jiān)督管理
第七章 法律責任
第八章 附則
第一章 總則
第一條 【立法目的】為鼓勵和引導社會資本進入基礎設施和公用事業(yè)領域，提高公共服務質(zhì)量，穩(wěn)定經(jīng)濟增長、持續(xù)改善民生，制定本法。
第二條 【適用范圍】中華人民共和國境內(nèi)的基礎設施和公用事業(yè)的特許經(jīng)營，適用本法。本法未規(guī)定的，適用其他有關法律規(guī)定。
第三條 【特許經(jīng)營定義】本法所稱基礎設施和公用事業(yè)特許經(jīng)營，是指各級人民政府依法選擇中華人民共和國境內(nèi)外的企業(yè)法人或者其他組織，并簽訂協(xié)議，授權企業(yè)法人或者其他組織在一定期限和范圍內(nèi)建設經(jīng)營或者經(jīng)營特定基礎設施和公用事業(yè)，提供公共產(chǎn)品或者公共服務的活動。
第四條 【基礎設施和公用事業(yè)的范圍】下列基礎設施和公用事業(yè)項目可以實施特許經(jīng)營：
（一）煤炭、石油、天然氣、電力、新能源等能源項目；
（二）鐵路、公路、水運、港口碼頭、民用機場、通用航空設施、城市軌道交通等交通運輸項目；
（三）電信樞紐、通信、信息網(wǎng)絡、信息系統(tǒng)等項目；
（四）農(nóng)田水利、跨流域調(diào)水、水資源綜合利用、水土保持等水利項目；
（五）生態(tài)環(huán)境治理與修復、自然災害防治、土地整治、礦山地質(zhì)環(huán)境恢復治理等生態(tài)環(huán)境保護項目；
（六）供水、供氣、供熱、污水和垃圾處理、公共交通、停車場（樓）、電動汽車充電設施、城市園林綠化等市政公用事業(yè)項目以及工業(yè)園區(qū)內(nèi)公用設施項目；
（七）廉租住房、公共租賃住房、經(jīng)濟適用住房等政策性住房項目；
（八）科技、教育、文化、旅游、衛(wèi)生、體育、社會福利等社會事業(yè)項目；
（九）省級以上人民政府確定的其他基礎設施和公用事業(yè)項目。
實施特許經(jīng)營的項目，必須符合降低成本、提高效率、改善公共服務的要求。對于項目特性和預期服務質(zhì)量具有不確定性、難以明確項目要求，或者難以明確劃分風險的項目，不實施特許經(jīng)營。
第五條 【特許經(jīng)營方式】特許經(jīng)營可以采取下列方式：
（一）在一定期限內(nèi)，政府授權特許經(jīng)營者投資、建設、運營基礎設施和公用事業(yè)，包括現(xiàn)有基礎設施和公用事業(yè)的改建、擴建，期限屆滿移交政府；
（二）在一定期限內(nèi)，政府授權特許經(jīng)營者運營已建成的基礎設施和公用事業(yè)，期限屆滿移交政府；
（三）在一定期限內(nèi)，政府授權特許經(jīng)營者提供公共服務；
（四）國家規(guī)定的其他方式。
第六條 【基本原則】基礎設施和公用事業(yè)特許經(jīng)營項目應當符合國民經(jīng)濟和社會發(fā)展規(guī)劃、城鄉(xiāng)規(guī)劃和土地利用總體規(guī)劃。
實施基礎設施和公用事業(yè)特許經(jīng)營，應當平等保護參與各方合法權益，遵循物有所值、公開、公平、公正和誠實信用原則。
第七條 【職責分工】省級以上人民政府發(fā)展改革部門負責指導和協(xié)調(diào)本行政區(qū)域內(nèi)基礎設施和公用事業(yè)特許經(jīng)營工作，會同有關部門制定基礎設施和公用事業(yè)特許經(jīng)營的重要制度、重大規(guī)劃。
縣級以上地方人民政府有關部門依據(jù)本級人民政府的授權作為實施機關，負責本部門職責范圍內(nèi)基礎設施和公用事業(yè)特許經(jīng)營項目的具體實施工作?；A設施和公用事業(yè)特許經(jīng)營實施工作，由實施機關的上級人民政府有關部門負責監(jiān)督檢查。
第二章 特許經(jīng)營權的授予
第八條 【特許經(jīng)營項目的提出】基礎設施和公用事業(yè)特許經(jīng)營實施機關可以根據(jù)發(fā)展規(guī)劃、經(jīng)濟和社會發(fā)展要求提出基礎設施和公用事業(yè)特許經(jīng)營項目建議；中華人民共和國境內(nèi)外的企業(yè)法人或其他組織可以根據(jù)地區(qū)發(fā)展規(guī)劃，以書面形式向基礎設施和公用事業(yè)特許經(jīng)營實施機關提出基礎設施和公用事業(yè)特許經(jīng)營項目立項申請。
國務院發(fā)展改革部門應當會同有關部門，制定特許經(jīng)營項目提出、評估和實施的具體辦法。
第九條 【實施方案】實施機關提出基礎設施和公用事業(yè)特許經(jīng)營項目建議的，應當編制實施方案。企業(yè)或其他組織向?qū)嵤C關提出基礎設施和公用事業(yè)特許經(jīng)營項目立項申請的，應當一并報送實施方案。
實施方案應當達到可研報告深度，并包括下列內(nèi)容：
（一）項目名稱和基本情況；
（二）項目的實施主體；
（三）項目的基本經(jīng)濟技術指標；
（四）特許經(jīng)營者應當具備的條件；
（五）特許經(jīng)營權協(xié)議主要條款及特許經(jīng)營期限；
（六）投資總額、投資回報、收費項目的價格形成機制，面向公眾收費且實行市場調(diào)節(jié)價的項目，還應包括價格測算方法。
實施機關提出項目建議的，其實施方案還應包括規(guī)劃、環(huán)境保護和土地行政管理部門的意見，特許經(jīng)營者的選擇方式，特許經(jīng)營相關政府保障措施及其他政府承諾。企業(yè)法人或其他組織提出立項申請的，實施機關應當對其提交的實施方案補充前款內(nèi)容后再報請有關部門論證審批，并將論證審批結(jié)果及時告知申請人。
第十條 【論證及審批】實施機關應當將上述項目建議、立項申請、實施方案報本級人民政府發(fā)展改革部門，本級人民政府發(fā)展改革部門會同有關部門，以是否有利于降低成本、提高效率、改善公共服務質(zhì)量為基本衡量標準進行評估論證，并將實施方案及論證結(jié)果報同級人民政府批準。重大基礎設施和公用事業(yè)特許經(jīng)營項目的評估論證，應當充分聽取社會公眾意見，并組織專家論證。
外商投資項目的審查批準按照有關規(guī)定執(zhí)行。
第十一條 【特許經(jīng)營者的選擇】實施方案批準后，實施機關應當通過招標等市場競爭方式依法選擇特許經(jīng)營者，并簽訂書面特許經(jīng)營協(xié)議。招標文件和特許經(jīng)營協(xié)議應當符合經(jīng)批準的實施方案。特許經(jīng)營者選擇的具體辦法由國務院發(fā)展改革部門會同有關部門制定。特許經(jīng)營者將權利和義務轉(zhuǎn)移至項目公司的，應當事先征得實施機關的同意，并簽訂書面協(xié)議。為保證行業(yè)規(guī)模效益和公眾利益，供水、供氣等具有自然壟斷性質(zhì)的項目，應當合理控制同一行政區(qū)域內(nèi)特許經(jīng)營者的數(shù)量。
第十二條 【協(xié)作機制】政府有關部門應當建立協(xié)作機制，為特許經(jīng)營者辦理城鄉(xiāng)規(guī)劃、土地、環(huán)保、節(jié)能等手續(xù)提供方便。對于實施方案階段有關部門已經(jīng)審批的內(nèi)容，不得在特許經(jīng)營協(xié)議簽訂后重復審查。
第三章 特許經(jīng)營協(xié)議
第十三條 【特許經(jīng)營協(xié)議內(nèi)容】特許經(jīng)營協(xié)議應當包括下列內(nèi)容：
（一）項目名稱、內(nèi)容；
（二）特許經(jīng)營方式、區(qū)域、范圍、期限；
（三）是否成立項目公司以及項目公司的經(jīng)營范圍、認繳資本、股東出資方式、出資比例、股權轉(zhuǎn)讓等；
（四）產(chǎn)品或者服務的數(shù)量、質(zhì)量和標準；
（五）設施維護和更新改造；
（六）績效監(jiān)測；
（七）投融資期限和方式；
（八）投資回報方式以及確定、調(diào)整機制；
（九）特許經(jīng)營者的權利和義務；
（十）履約擔保；
（十一）特許經(jīng)營期內(nèi)的風險分擔；
（十二）政府承諾和保障；
（十三）應急預案；
（十四）特許經(jīng)營期滿后，項目移交的方式、程序；
（十五）變更、提前終止及補償；
（十六）違約責任；
（十七）爭議解決方式；
（十八）需要約定的其他事項。
第十四條 【投資回報】特許經(jīng)營協(xié)議可以約定特許經(jīng)營者通過下列一種或幾種方式取得合理回報：
（一）對提供特許經(jīng)營的產(chǎn)品或者服務收費；
（二）政府授予與特許經(jīng)營項目相關的其他開發(fā)經(jīng)營權益；
（三）政府給予相應補貼或政府采購服務；
（四）縣級以上人民政府同意的其他方式。
第十五條 【特許經(jīng)營期限】特許經(jīng)營期限應當根據(jù)行業(yè)特點、經(jīng)營規(guī)模、經(jīng)營方式等因素確定，一般不超過30年。
第十六條 【價格的確定和調(diào)整一】通過銷售服務向用戶收費取得收入的特許經(jīng)營項目，屬于實行市場調(diào)節(jié)價項目的，應當允許價格根據(jù)市場情況適當浮動；屬于政府定價項目的，應按相關規(guī)定進行成本監(jiān)審并確定價格。
第十七條 【價格的確定和調(diào)整二】特許經(jīng)營項目按協(xié)議約定由政府指定單位支付費用、需納入政府定價項目進行成本核算的，由實施機關提出支付費用的測算依據(jù)，納入實施方案一并審定。
特許經(jīng)營期間，價格主管部門可以依據(jù)相關法律法規(guī)的規(guī)定調(diào)整價格。
第十八條 【政府承諾】特許經(jīng)營協(xié)議約定的政府承諾可以涉及與特許經(jīng)營項目有關的土地使用、相關基礎設施和公用事業(yè)的提供、防止不必要的競爭性項目建設、必要合理的補貼、產(chǎn)品或者服務的政府采購等，但不得承諾投資回報以及法律法規(guī)禁止的其他事項。
第十九條 【應急預案】實施機關與特許經(jīng)營者應當制定應急預案，在突發(fā)自然災害、戰(zhàn)爭災害、事故災害以及公共衛(wèi)生、社會治安等公共事件時，最大限度地保證公共產(chǎn)品和公共服務的正常提供。
第二十條 【政策調(diào)整】因法律、法規(guī)、規(guī)章或政府有關規(guī)劃、服務標準和政策調(diào)整等，導致特許經(jīng)營協(xié)議無法繼續(xù)履行的，實施機關和特許經(jīng)營者可在協(xié)商一致的基礎上變更特許經(jīng)營協(xié)議。協(xié)商不成的，經(jīng)報本級人民政府批準，實施機關可提前收回特許經(jīng)營權。
第二十一條 【特許經(jīng)營協(xié)議變更】特許經(jīng)營期限內(nèi)，確需變更特許經(jīng)營協(xié)議的，協(xié)議雙方應在協(xié)商一致的基礎上簽訂補充協(xié)議。涉及重大變更的，實施機關應當在補充協(xié)議簽訂前報原實施方案審查部門同意。
第二十二條 【特許經(jīng)營權提前終止】特許經(jīng)營者在特許經(jīng)營期限內(nèi)不得單方提出解除特許經(jīng)營協(xié)議。確有特殊原因需要解除協(xié)議的，特許經(jīng)營者應當提前提出申請，實施機關應當在收到申請的3個月內(nèi)作出是否同意的答復。在實施機關同意解除協(xié)議前，特許經(jīng)營者必須按協(xié)議履行相關職責。
第四章 特許經(jīng)營者權利和義務
第二十三條 【特許經(jīng)營權不受違法剝奪】特許經(jīng)營者根據(jù)特許經(jīng)營協(xié)議享有特許經(jīng)營權。任何單位或者個人不得違反法律規(guī)定收回或者限制特許經(jīng)營者的特許經(jīng)營權。
第二十四條 【獲得賠償權】實施機關違法行為導致特許經(jīng)營者權益受到損害的，應當依法予以賠償。
第二十五條 【特許經(jīng)營權優(yōu)先獲得】特許經(jīng)營期滿，有關基礎設施和公用事業(yè)繼續(xù)實施特許經(jīng)營的，原特許經(jīng)營
者在同等條件下優(yōu)先獲得特許經(jīng)營權。
第二十六條 【基本義務】特許經(jīng)營者應當按照特許經(jīng)營協(xié)議提供安全、合格的產(chǎn)品和優(yōu)質(zhì)、持續(xù)、高效的服務。
第二十七條 【普遍服務義務】特許經(jīng)營者應當按照特許經(jīng)營協(xié)議約定的服務區(qū)域以及政府規(guī)劃向消費者普遍地、無歧視地提供公共產(chǎn)品或者公共服務。
第二十八條 【設施更新、改造及維護義務】特許經(jīng)營者應當對特許經(jīng)營項目設施定期檢修保養(yǎng)，保證設施良好運轉(zhuǎn)，按照協(xié)議或者政府規(guī)劃對設施進行更新改造或者對升級改造予以配合，并將設施運行情況報告實施機關。
第二十九條 【信息報送及信息公開義務】特許經(jīng)營者應當將中長期發(fā)展規(guī)劃、年度經(jīng)營計劃、年度經(jīng)營報告、年度財務報告以及其他重大事項及時、完整地報送實施機關備案，并將相關信息按規(guī)定及時向社會公開。
第三十條 【資料保存】特許經(jīng)營者應當對特許經(jīng)營項目建設、運營、維修、保養(yǎng)過程中有關資料進行收集、歸類、整理和歸檔。
特許經(jīng)營期滿或其他原因終止特許經(jīng)營權的，原特許經(jīng)營者應當在實施機關規(guī)定的時間內(nèi)，按照特許經(jīng)營協(xié)議的約定，將維持特許經(jīng)營業(yè)務正常運作所必需的資料和檔案移交實施機關，并妥善安置人員。
第三十一條 【權利限制】未經(jīng)實施機關同意，特許經(jīng)營者不得轉(zhuǎn)讓、出租、質(zhì)押、抵押或者以其他方式擅自處分特許經(jīng)營權、與特許經(jīng)營活動相關的資產(chǎn)、設施和企業(yè)股權，不得將特許經(jīng)營項目的設施及相關土地用于特許經(jīng)營項目之外的用途。
第五章 實施機關的權利和義務
第三十二條 【監(jiān)督權】實施機關依照法律法規(guī)及協(xié)議對特許經(jīng)營者履行特許經(jīng)營協(xié)議的行為進行監(jiān)督，有權要求特許經(jīng)營者糾正不符合特許經(jīng)營協(xié)議的行為。
第三十三條 【驗收權】特許經(jīng)營的基礎設施和公用事業(yè)項目建設完成后和期滿移交前，實施機關有權對項目進行驗收，對不符合要求的有權要求返工或者重做。
第三十四條 【提前收回權】確因公共利益需要，導致特許經(jīng)營協(xié)議無法繼續(xù)履行的，經(jīng)省級人民政府批準，實施機關可以提前收回特許經(jīng)營權，但是應當按照特許經(jīng)營協(xié)議的約定給予合理補償。
特許經(jīng)營協(xié)議對補償沒有約定的，可在協(xié)議雙方協(xié)商一致的基礎上，由實施機關擬定補償方案，并報省級人民政府批準。協(xié)商不成的，實施機關可依法提前收回特許經(jīng)營權，但應對特許經(jīng)營者給予合理補償。
提前收回特許經(jīng)營權的，實施機關應當于收回特許經(jīng)營權之日前6個月，將收回理由、收回日期等通知特許經(jīng)營者，并在媒體進行公告。特許經(jīng)營企業(yè)可以在收到有關書面通知后30個工作日內(nèi)提出書面申辯或要求舉行聽證會。
第三十五條 【基本義務】實施機關應當按照特許經(jīng)營協(xié)議的約定履行相關承諾。
第三十六條 【保密義務】實施機關和其他行政機關及其工作人員對在實施特許經(jīng)營活動和監(jiān)督管理工作中知悉的特許經(jīng)營者商業(yè)秘密負有保密義務。
第六章 監(jiān)督管理
第三十七條 【行政管理部門職責】有關行政管理部門依照本法規(guī)定，在各自職責范圍內(nèi)，加強對特許經(jīng)營項目的監(jiān)督檢查，依法履行下列職責：
（一）制定有關規(guī)劃和管理辦法；
（二）制定產(chǎn)品服務質(zhì)量評價標準；
（三）核算和監(jiān)控特許經(jīng)營成本；
（四）監(jiān)督特許經(jīng)營者履行法定義務與特許經(jīng)營協(xié)議規(guī)定的義務；
（五）監(jiān)督檢查特許經(jīng)營者提供的產(chǎn)品和服務質(zhì)量；
（六）受理企事業(yè)單位及社會公眾對特許經(jīng)營者的投訴；
（七）對特許經(jīng)營者違法行為依法進行查處；
（八）審查特許經(jīng)營者的年度報告；
（九）在危及或可能危及公共利益、公共安全等緊急情況時，臨時接管特許經(jīng)營項目；
（十）法律、法規(guī)規(guī)定的其他職責。
第三十八條 【評估制度】實施機關應當及時監(jiān)測、分析特許經(jīng)營項目實施情況，并定期會同有關部門組織專業(yè)機構(gòu)對項目實施情況進行綜合評估。評估一般每3至5年進行一次，特殊情況下可以實施年度評估。評估的內(nèi)容應涉及產(chǎn)品和服務質(zhì)量達標情況、設備設施和相關資產(chǎn)的完好率等。
第三十九條 【公眾知情權】特許經(jīng)營者應當將特許經(jīng)營項目的質(zhì)量、技術標準、成本、價格以及其他關系公共利益、公共安全的信息及時向社會公告。
第四十條 【社會監(jiān)督】任何單位和個人依法對基礎設施和公用事業(yè)特許經(jīng)營活動進行監(jiān)督，有權向有關行政管理部門進行投訴和舉報，參與有關聽證會，并向?qū)嵤C關提出有關建議。
第七章 法律責任
第四十一條 【臨時接管】特許經(jīng)營者在特許經(jīng)營期間有下列情形之一的，由實施機關責令限期改正；拒不改正的，實施機關經(jīng)報省級人民政府批準，可以收回特許經(jīng)營權、終止特許經(jīng)營協(xié)議，并實施臨時接管，特許經(jīng)營者應同時承擔相應的賠償責任：
（一）違反本法、國家有關規(guī)定或者特許經(jīng)營協(xié)議的約定，情節(jié)嚴重的；
（二）不履行檢修保養(yǎng)和更新改造義務，危害公共利益和公共安全的；
（三）未經(jīng)實施機關同意，擅自轉(zhuǎn)讓、出租、質(zhì)押、抵押或者以其他方式擅自處分特許經(jīng)營權、與特許經(jīng)營活動相關資產(chǎn)設施或企業(yè)股權的；
（四）擅自停業(yè)、歇業(yè)的；
（五）達不到公共產(chǎn)品、服務的標準和要求的；
（六）法律、法規(guī)規(guī)定或者特許經(jīng)營協(xié)議約定的其他情形。
第四十二條 【從業(yè)禁止】以欺騙、賄賂等不正當手段獲得特許經(jīng)營權的，實施機關應當撤銷特許經(jīng)營權，終止特許經(jīng)營協(xié)議，通過媒體等形式向社會公開披露，并納入社會信用體系。
被撤銷特許經(jīng)營權的企業(yè)法人或者其他組織，三年內(nèi)不得參與特許經(jīng)營項目的競爭。
第四十三條 【實施機關的法律責任】實施機關違反本辦法規(guī)定，不履行法定職責、干預特許經(jīng)營者正常經(jīng)營活動、徇私舞弊、濫用職權的，由監(jiān)察機關責令改正，并依法追究
負有直接責任的主管人員和其他直接責任人員的行政責任；構(gòu)成犯罪的，依法追究刑事責任。
第八章 附則
第四十四條【法律救濟】特許經(jīng)營者與實施機關就特許經(jīng)營協(xié)議發(fā)生爭議并難以協(xié)商達成一致的，可以依法提起民事訴訟或仲裁。
特許經(jīng)營者對行政管理部門就特許經(jīng)營活動作出的具體行政行為不服的，可以依法提起行政復議或行政訴訟。
第四十五條【實施辦法】國務院發(fā)展改革部門會同有關部門，制定特許經(jīng)營的指南、協(xié)議標準文本等配套制度。
第四十六條【施行日期】本法自年 月 日起施行。